常银监发〔2009〕2号

各科室：

《常州银监分局行政处罚委员会工作制度》经2008年12月29日分局局长办公会议通过，现予以印发，请认真组织学习贯彻。

附件：常州银监分局行政处罚委员会工作制度

二○○九年一月五日

附件

常州银监分局行政处罚委员会工作制度

第一章  总  则

第一条  为规范常州银监分局行政处罚委员会工作，确保行政处罚工作有序开展，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》等相关法律、行政法规和规章,制定本制度。

第二条  常州银监分局行政处罚委员会（以下简称“委员会”）是主要负责对常州辖内银行业金融机构、其他单位和个人违反法律、行政法规和规章的行为，应当给予行政处罚的事项进行审核决定的专职组织。

第三条  委员会通过召开会议方式履行职责。

第四条  未经委员会审核的行政处罚事项或委员会未作出决定的处罚意见，分局行政领导不得签发相关行政处罚批准文件；对委员会同意的具体处罚事项，非经局长办公会议决定，不得更改。

第五条  委员会遵循依法、公正和查处分离的原则，集体审议，不受其他任何单位和个人的影响。

第二章   组织形式

第六条  委员会由分局局长办公会议批准设立，实行委员制。委员会下设办公室，办公室成员采取选聘部门工作人员以非专职方式，经分局局长办公会议决定聘任，调整亦同。

第七条  委员会设主任委员、副主任委员各一名，分别由分局副局长担任；委员若干名，由监管部门、监察室、办公室负责人员组成。

第八条  委员会办公室设在分局办公室。成员由分局办公室、监管部门人员组成，主要承担行政处罚委员会的日常工作。

第三章  工作职责

 第九条  委员会主要职责

（一）根据相关法律、行政法规和规章, 领导、组织和监督分局行政处罚工作。

（二）研究分局行政处罚事项。

（三）按行政处罚操作规程实施具体的行政处罚工作。

（四）受理、举行行政处罚听证。

（五）对行政处罚事项的落实执行情况实施监督。

第十条  委员会办公室主要职责

（一）拟订（修订）分局行政处罚操作规程。

（二）受理审核由监管科室立案调查或现场检查领导小组立项检查终结的、应当给予行政处罚的事项。

（三）受理听证申请，对听证申请书进行审查。符合听证要求的，制作《听证通知书》；不符合听证要求的，制作《听证申请不予受理通知书》，并通知当事人。对符合听证要求的，组成听证工作组，形成听证报告报委员会审议。

（四）违法行为已构成犯罪的，在作出行政处罚决定的同时，及时移送司法机关追究其刑事责任。

（五）承办行政处罚委员会的其他日常工作。

第四章  审议程序

第十一条  委员会会议根据行政处罚事项及时召开。

第十二条  会议由主任委员召集主持。主任委员如不能出席，由主任委员授权副主任委员召集主持。

其他委员因故不能参加会议，应提前向主任委员或副主任委员请假或说明原因。

根据工作需要，委员会办公室成员可列席会议，但不参与表决。

第十三条  委员会会议必须有三分之二（含三分之二）以上应到会委员参加，方为有效。

第十四条  需要提交委员会审议的事项，相关部门应将《行政处罚立案审批表》、《调查报告》等相关资料提交委员会办公室，由委员会办公室负责初审，并应在会议召开前至少2个工作日将需要审议的处罚事项所有资料提交各委员。

第十五条  委员着重就受理的行政处罚事项的合法性和适当性进行审议，各委员应充分发表个人意见，召集人要及时归纳审议意见，并提出总结性意见。

第十六条　处罚事项实行表决制，由委员进行独立表决。表决分为“同意、不同意、弃权”三种，一般采取口头表决的方式，必要时可采取举手表决方式。

第十七条  至少获得超过出席会议半数以上委员同意的，该具体行政处罚事项视为通过。

第十八条  行政处罚事项，经委员会讨论通过后报分局局长办公会议决定。

第十九条  委员会会议必须进行真实、详细的记录，由委员会办公室指定专人负责记录。委员会会议结束时，各委员应在会议记录上签字确认。

第二十条  委员会及相关人员应自觉遵守保密纪律，不得擅自披露会议有关信息，不得向有关银行业金融机构和个人透露委员表决情况。

第二十一条　委员会办公室负责行政处罚事项立卷归档工作，按照档案管理要求，及时收集整理行政处罚事项有关资料，设立专卷，移交分局办公室存档保管。

第五章  附  则

第二十三条  办理具体行政处罚事项的程序按照《常州银监分局行政处罚操作规程》有关规定执行。

第二十四条  本制度由委员会办公室负责解释。

第二十五条  本制度自印发之日起施行。

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